Acest site foloseste cookie-uri. Apasati butonul alaturat pentru o navigare cat mai usoara.
Daca folositi acest site, sunteti de acord cu utilizarea cookie-urilor.
X Acest site foloseste Cookies.
Continuarea navigarii implica acceptarea lor. Detalii aici

ASF a amendat-o pe sefa Depozitarului Central si pe unii sefi ai SSIF Broker

ASF a amendat-o pe sefa Depozitarului Central si pe unii sefi ai SSIF Broker
de la 18 Mar. 2014
ASF a amendat-o pe sefa Depozitarului Central si pe unii sefi ai SSIF Broker Tags: amenzi asfdepozitarul centraladriana tanasoiussif borkerbcr

Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) a finalizat operatiunile de control la Depozitarul Central, BCR si SSIF Broker in privinta implicarii lor in cazul Harinvest.

In sedinta de Consiliu din data de 17 martie 2014, ASF a decis masuri sanctionatorii pentru societatile implicate in cazul Harinvest.
 
La BCR, controlul ASF a fost initiat pe 8 ianuarie 2014 si a inclus verificarea unor aspecte privind tranzactiile de tip sell-out, precum si pe cele corelate cu acestea, derulate de societate in perioada aprilie 2012 -noiembrie 2013, avand contraparte SSIF Harinvest SA.
 
ASF a concluzionat ca persoane din cadrul societatii, prin actiunile intreprinse, au realizat tranzactii care au dat semnale false si au indus in eroare investitorii si posibilii investitori in legatura cu cererea si oferta de actiuni pentru un numar de 9 emitenti si au mentinut la un nivel anormal pretul actiunilor pentru doi dintre cei noua emitenti (in raport cu pretul istoric inregistrat de aceste actiuni in perioada anterioara), realizand astfel actiuni de manipulare a pietei, se arata intr-un comunicat al ASF.
 
ASF a decis sa sesizeze PICCJ - DIICOT pentru savarsirea faptei de manipulare a pietei pentru o persoana care, la data evenimentelor, avea calitatea de broker in cadrul BCR; existenta unor suspiciuni cu privire la participarea a trei angajati din cadrul BCR la realizarea actiunii de manipulare a pietei.
 
Totodata, in sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezinta si indiciile privind manipularea pietei de catre o persoana care, la data evenimentelor, era broker in cadrul SSIF Harinvest. 
 
De asemenea, ASF va urmari implementarea de catre BCR a propriilor masuri anuntate cu privire la reglementarile interne.
 
In cazul Depozitarului Central, ASF a constatat ca acesta nu a efectuat verificari si nu a obtinut informatii referitoare la tranzactia initiala de cumparare si data decontarii acesteia cu ocazia confirmarii, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piata, a necesitatii introducerii in sistemul de tranzactionare administrat de BVB a tranzactiilor de sell-out speciale initiate de Harinvest si decontate in patru zile, prin prisma indeplinirii tuturor conditiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) si (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.
 
Printre masurile decise de ASF, in sarcina Depozitarului Central sunt amendarea Adrianei Tanasoiu, director general si conducator al SC Depozitarul Central, cu suma de 10.000 de lei pentru ca nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central si nu a dispus masurile necesare pentru respectarea de catre Harinvest a prevederilor Codului.
 
ASF a mai decis initierea, in termen de cel mult 90 de zile, de catre Depozitarul Central a unor modificari ale Codului Depozitarului, in conformitate cu cerintele ASF, avand ca scop evitarea unor situatii similare.
 
La SSIF Broker SA Cluj-Napoca, controlul a vizat tot tranzactiile de tip sell-out, precum si cele corelate cu acestea, derulate de societate in perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, avand contraparte SSIF Harinvest SA.
 
ASF a constatat neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotarari a Consiliului de Administratie, nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operatiunile cu instrumente financiare cu risc scazut; existenta unor neconcordante intre momentul tranzactiilor asa cum a fost inregistrat in sistemul ARENA si momentul tranzactiilor asa cum a fost inscris in confirmarile de executare a ordinelor; nerespectarea reglementarilor operatorului de piata referitoare la notificarea modificarilor intervenite in Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.
 
Prin urmare, ASF a dispus sanctionarea lui Grigore Chis, in calitatate de director general, cu amenda in cuantum de 2.000 de lei; sanctionarea Floricai Zoicas-Ienciu, in calitate de director general adjunct cu amenda de 2.000 de lei; sanctionarea Oanei Tudor, reprezentant al compartimentului de control intern, cu amenda de 2.000 de lei si a lui Rares Florian Bodea, reprezentant al Compartimentului de Control Intern, cu amenda in cuantum de 1.000 de lei.
 
In afara de asta, ASF a precizat ca va initia, in perioada imediat urmatoare, modificari ale legislatiei primare care sa permita aplicarea de sanctiuni contraventionale adecvate in cazul nerespectarii reglementarilor proprii de catre personalul Depozitarului Central si al intermediarilor institutiilor de credit.


Ti-a placut acest articol?
Da Like, Printeaza sau trimite pe Email!
Cat de utila va este aceasta informatie?
Noteaza folosind stelele

Rating:


Nota: 5 din 5 - 1 vot.

Alte articole similare pentru fiecare cuvant
click pe cuvantul dorit


Newsletter zilnic GRATUIT
Manager de succes - 6 strategii imbatabile
Aboneaza-te GRATUIT la Newsletter-ul Manager.ro pentru a primi cele mai proaspete informatii si analize referitoare la subiectele care te intereseaza!


Da, doresc să descarc GRATUIT cadoul si să primesc informaţii despre produsele, serviciile, evenimentele etc. oferite de Rentrop & Straton
Termeni si conditii de utilizare a site-ului Nota de informare
Top imagine

Comentarii

0 comentarii


Atentie! Pentru a activa formularul, trebuie sa raspundeti corect la intrebare!

Top imagine
Newsletter zilnic GRATUIT
Manager de succes - 6 strategii imbatabile
Aboneaza-te la newsletterul Manager.ro si primeste ultimele noutati pe email.

Va oferim CADOU un Raport Special Gratuit  "Manager de succes - 6 strategii imbatabile".

Consilier Managementul Deseurilor

Descarca Alerter Manager.ro



Cele mai citite stiri




Ultimele comentarii



Aboneaza-te la Newsletterul Gratuit.
Zilnic in Inboxul tau.
Din fericire, NU scriem despre
cancan, showbiz, lifestyle sau scandal.

Adauga e-mailul tau pentru Stiri din Romania reala, cu informatii zilnice, articole din economie, politic si administrativ.

Da, vreau sa primesc newsletterul zilnic.
Advertisement