Acest site foloseste cookie-uri. Apasati butonul alaturat pentru o navigare cat mai usoara.
Daca folositi acest site, sunteti de acord cu utilizarea cookie-urilor.
X Acest site foloseste Cookies.
Continuarea navigarii implica acceptarea lor. Detalii aici

ASF a retras autorizatia de functionare pentru Harinvest

ASF a retras autorizatia de functionare pentru Harinvest
de la 16 Dec. 2013
ASF a retras autorizatia de functionare pentru Harinvest Tags: asfharinvestsanctiunianchetabvbpiata de capital

In sedinta de Consiliu de astazi, Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) a decis retragerea autorizatiei de functionare pentru SSIF Harinvest si amendarea societatii cu 5% din cifra de afaceri realizata in anul 2012 (338.500 de lei).

De asemenea, ASF a hotarat initierea demersurilor pentru modificarea prevederilor Legii 297/2004 si inceperea unei analize interne pentru evaluarea modului in care a functionat supravegherea sectorului de instrumente si investitii financiare in cazul Harinvest.
 
ASF a reamintit ca a sesizat deja PICCJ - DIICOT cu privire la situatia SSIF Harinvest.
 
In termen de cel mult 15 zile, Harinvest trebuie sa numeasca o persoana responsabila pentru gestionarea arhivei, dupa retragerea autorizatiei de functionare; sa transfere toate instrumentele financiare apartinand clientilor si aflate in custodia societatii in conformitate cu dispozitiile exprese ale detinatorilor.
 
ASF a mai decis retragerea autorizatiei de conducator si interzicerea pentru o perioada de 5 ani a dreptului de a ocupa o functie, de a desfasura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea in conditiile Legii 297/2004 pentru Maria Florica Boghitoi - conducator in cadrul SSIF Harinvest SA si amenda in cuantum de 50.000 de lei.
 
De asemenea, ASF a hotarat retragerea autorizatiei de agent de servicii de investitii financiare si interzicerea pentru o perioada de 5 ani a dreptului de a ocupa o functie, de a desfasura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea in conditiile Legii 297/2004 pentru Maria Voinea - agent de servicii de investitii financiare in cadrul SSIF Harinvest si amenda in cuantum de 100.000 de lei.
 
Totodata, ASF a retras autorizatia de conducator si a interzis, pentru o perioada de 3 ani, dreptul de a ocupa o functie, de a desfasura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea in conditiile Legii 297/2004 pentru Carmen Cecilia Pirvuceanu - conducator in cadrul SSIF Harinvest si amenda in cuantum de 30.000 de lei.
 
De asemenea, ASF a amendat-o cu 10.000 de lei pe Ana Maria Belu - conducator in cadrul SSIF Harinvest.
 
Pentru ca membrii Consiliului de Administratie al SSIF Harinvest nu au asigurat o administrare prudenta a societatii, nu au evaluat si verificat periodic eficacitatea politicilor, masurilor si procedurilor in vigoare si nu si-au indeplinit obligatia supravegherii conducatorilor, ASF a sanctionat cu amenda de 30.000 de lei pe fiecare membru al Consiliului de Administratie al SSIF Harinvest  (Lungu Veronel, Antonescu Ion, Ilie Mihail).
 
In acelasi timp, ASF a sesizat Camera Auditorilor Financiari din Romania cu privire la activitatea auditorului intern al societatii (avand in vedere declaratiile de certificare a situatiilor lunare transmise CNVM/ASF).
 
ASF solicita BVB si Depozitarului Central modificarea regulamentelor proprii in ceea ce priveste necesitatea reglementarii distincte a procedurilor de sell-out (vanzare fortata) sub aspectul documentelor justificative necesare anterior realizarii acestor operatiuni si sub alte aspecte.
 
Totodata, ASF a initiat demersuri pentru modificarea prevederilor Legii 297/2004 sub aspectul calificarii unor fapte care sunt considerate in prezent practica frauduloasa (contraventii) drept infractiuni.
 
Potrivit ASF, cazul Harinvest valideaza suplimentar un demers intern al Autoritatii, inceput dupa infiintarea sa, de a evalua activitatea de conformare in intregul sistem al pietei de capital. Evaluarea priveste operatorii de piata, alte institutii ale pietei de capital si ASF.


Ti-a placut acest articol?
Da Like, Printeaza sau trimite pe Email!
Cat de utila va este aceasta informatie?
Noteaza folosind stelele

Rating:


Nota: 5 din 5 - 1 vot.

Alte articole similare pentru fiecare cuvant
click pe cuvantul dorit


Newsletter zilnic GRATUIT
Manager de succes - 6 strategii imbatabile
Aboneaza-te GRATUIT la Newsletter-ul Manager.ro pentru a primi cele mai proaspete informatii si analize referitoare la subiectele care te intereseaza!


Da, doresc să descarc GRATUIT cadoul si să primesc informaţii despre produsele, serviciile, evenimentele etc. oferite de Rentrop & Straton
Termeni si conditii de utilizare a site-ului Nota de informare
Top imagine

Comentarii

0 comentarii


Atentie! Pentru a activa formularul, trebuie sa raspundeti corect la intrebare!

Top imagine
Newsletter zilnic GRATUIT
Manager de succes - 6 strategii imbatabile
Aboneaza-te la newsletterul Manager.ro si primeste ultimele noutati pe email.

Va oferim CADOU un Raport Special Gratuit  "Manager de succes - 6 strategii imbatabile".

Consilier Managementul Deseurilor

Descarca Alerter Manager.ro



Cele mai citite stiri




Ultimele comentarii



Aboneaza-te la Newsletterul Gratuit.
Zilnic in Inboxul tau.
Din fericire, NU scriem despre
cancan, showbiz, lifestyle sau scandal.

Adauga e-mailul tau pentru Stiri din Romania reala, cu informatii zilnice, articole din economie, politic si administrativ.

Da, vreau sa primesc newsletterul zilnic.
Advertisement